Государство постоянно усиливает контроль над коммерческими предприятиями. За несоблюдение законодательства и различные нарушения аудиторы взимают большие штрафы.
Владельцы компаний должны следить за соблюдением норм различных законов, иначе предприятиям может быть нанесен значительный ущерб, вплоть до банкротства. Сотрудники, занимающие высокие должности в компании или на государственной службе, также должны соблюдать все требования, чтобы избежать наказания или лишения работы.
Для обеспечения соблюдения законодательства, нормативных актов регулирующих органов, правил различных форм корпоративного объединения и условий, предусмотренных внутренними документами, в организациях внедрена система контроля и управления рисками, совместимая с рисками.
Основной целью такого внутреннего контроля для обеспечения соответствия операционной деятельности компании нормативным требованиям является исключение рисков потери прибыли. К ним относятся штрафы, выплаты за ущерб или невыполнение контрактов. Кроме того, риски соблюдения требований могут октября ухудшить репутацию компании, ограничить ее возможности для ведения бизнеса и повлиять на сокращение клиентской базы.
Regulatory compliance направлено не только на предотвращение и выявление нарушений законодательства в деятельности организации, но также на предотвращение и выявление случаев коррупции и хищений со стороны сотрудников компании. Таким образом, бизнес может избежать обвинений в экономических, налоговых и коррупционных преступлениях, а соблюдение нормативных требований помогает устранить недостатки корпоративной бизнес-модели.
Грамотно выстроенная система соответствия не позволяет сотрудникам распределять доходы и активы компании, искажать финансовую отчетность и брать взятки у поставщиков и подрядчиков.
